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2019年证券从业资格证考试法律法规模考试题

  4.当期货市场出现异常情况时,期货交易◇…=▲所可以按照其章程规定的权限和程序,在决定采取紧急措施后,应当立即报告( )。

  7.会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的,期货交易所应▲=○▼当将该会员的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。

  A.自然人丙委托他人持有某证券公司 8%的股权,应当事先告▼▲知证券公司,由证券公司报国务院证券监督管理机构批准

  C.未经国务院证券监督管理机构的批准,自然人甲委托他人管理证券公司的股权

  D.未经国务院证券监督管理机构的批准,自然人乙接受他人管理证券公司的股权

  14. 按照《证券监督管理条例》的要求,证券公司对其董监高的任职资格处理正确▷•●的是( )。

  B.该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董监高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定

  C.董监高不再具有任职资格条件的,该证券公△▪▲□△司应当主动解除其职务并向中国证券业协会报告

  D.该证券公司未解除不再具有任职资格的董监高的,中国证监会派出机构无权责令其解除

  【解析】认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本的 5%,应当事先告知证券◆■公司,由证券公司报国务院证券监督管理机构批准,未经国务院证券监督管理机▪…□▷▷•构批准,任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权,证券公司的股东不得违•☆■▲反国家规定,约定不按照出资○▲-•■□◇•■★▼比例行使表决权。故 A 选项正确;B、C、D 选项均错误。

  2019年8月证券从业资格考试线月证券◇=△▲从业资格报名时间10月14日至11月8日

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